各區(qū)人民政府，市政府各委、辦、局，各有關(guān)單位：

為全力推動(dòng)新時(shí)代首都發(fā)展，加強(qiáng)“四個(gè)中心”功能建設(shè)，提升“四個(gè)服務(wù)”水平，充分發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資在服務(wù)國際科技創(chuàng)新中心建設(shè)、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、支持新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的作用，進(jìn)一步壯大長(zhǎng)期資本、耐心資本，激發(fā)科技、產(chǎn)業(yè)、金融的創(chuàng)新創(chuàng)造活力和良性循環(huán)發(fā)展，提出如下意見。

一、著力構(gòu)建創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資發(fā)展新生態(tài)

（一）打造創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資新引擎。以制度創(chuàng)新、生態(tài)優(yōu)化與產(chǎn)業(yè)發(fā)展為核心，構(gòu)建“政府引導(dǎo)+社會(huì)協(xié)同”的資本接力模式，建設(shè)創(chuàng)業(yè)投資與股權(quán)投資發(fā)展新生態(tài)。聚焦政策精準(zhǔn)供給、全周期服務(wù)生態(tài)和耐心資本培育三大維度，依托科技園區(qū)等科創(chuàng)先鋒，在具有產(chǎn)業(yè)集群優(yōu)勢(shì)和規(guī)模效應(yīng)的區(qū)域探索建立長(zhǎng)期資本、耐心資本集聚區(qū)，激發(fā)創(chuàng)新活力。推動(dòng)創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資基金成為有擔(dān)當(dāng)?shù)拈L(zhǎng)期資本、耐心資本，為培育發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力和實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)提供資本支撐。發(fā)揮市區(qū)兩級(jí)政府投資基金、國有企業(yè)基金引導(dǎo)作用，建設(shè)“科技-資本-產(chǎn)業(yè)”高水平循環(huán)創(chuàng)新樞紐，培育獨(dú)角獸與隱形冠軍等企業(yè)，激發(fā)創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資活力，推動(dòng)創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資在京高質(zhì)量發(fā)展。（責(zé)任單位：市委金融辦、市國資委、市經(jīng)濟(jì)和信息化局、市科委中關(guān)村管委會(huì)、中國人民銀行北京市分行、國家外匯管理局北京市分局、北京金融監(jiān)管局、北京證監(jiān)局）

（二）擴(kuò)大創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資雙向開放。鼓勵(lì)境外投資機(jī)構(gòu)與境內(nèi)相關(guān)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)合作，面向新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域和方向設(shè)立母基金或?qū)I(yè)化子基金。支持外資創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資機(jī)構(gòu)參與合格境內(nèi)有限合伙人境外投資（QDLP）試點(diǎn)和合格境外有限合伙人境內(nèi)投資（QFLP）試點(diǎn)，實(shí)施外匯管理便利化措施，引導(dǎo)境外資本投向境內(nèi)高新技術(shù)行業(yè)。支持優(yōu)質(zhì)社會(huì)資本依法合規(guī)跨境設(shè)立私募平行基金。搭建境內(nèi)外機(jī)構(gòu)投資合作交流平臺(tái)，支持外資創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資機(jī)構(gòu)在京舉辦投融資對(duì)接、宣介、路演投資人大會(huì)，參加金融街論壇、中關(guān)村論壇、中國國際服務(wù)貿(mào)易交易會(huì)等活動(dòng)。（責(zé)任單位：市委金融辦、中國人民銀行北京市分行、國家外匯管理局北京市分局、北京證監(jiān)局、市科委中關(guān)村管委會(huì)、市市場(chǎng)監(jiān)管局）

（三）拓展創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資資金渠道。推動(dòng)全國社會(huì)保障基金加大對(duì)本市優(yōu)質(zhì)創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資和科技項(xiàng)目的投資布局，研究推進(jìn)企業(yè)年金、養(yǎng)老金等長(zhǎng)期資金按照商業(yè)化原則投資私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金。加大保險(xiǎn)資金投入，平衡好保險(xiǎn)資金保值增值與投資風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系，推動(dòng)保險(xiǎn)資金投資創(chuàng)投基金。鼓勵(lì)商業(yè)銀行理財(cái)子公司、金融資產(chǎn)投資公司（AIC）依法依規(guī)聯(lián)合國有企業(yè)基金、保險(xiǎn)資金和社會(huì)資本共同出資，支持AIC債轉(zhuǎn)股投資和發(fā)債，提升投資規(guī)模。鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資機(jī)構(gòu)發(fā)債，研究推出配套措施。（責(zé)任單位：市委金融辦、中國人民銀行北京市分行、北京金融監(jiān)管局、北京證監(jiān)局）

（四）加強(qiáng)行業(yè)社會(huì)組織和中介服務(wù)體系建設(shè)。深化業(yè)界交流，強(qiáng)化行業(yè)自律，支持行業(yè)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)與監(jiān)管部門、地方政府的溝通對(duì)接。支持行業(yè)社會(huì)組織在京舉辦高級(jí)別對(duì)話、專題沙龍、專業(yè)培訓(xùn)等活動(dòng)。支持與創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資相關(guān)的法律、財(cái)務(wù)、咨詢、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、信息建設(shè)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在京發(fā)展，為創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供融資對(duì)接、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、信息披露、上市輔導(dǎo)咨詢、資本市場(chǎng)培訓(xùn)等全方位服務(wù)，助力機(jī)構(gòu)、企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和高質(zhì)量成長(zhǎng)。（責(zé)任單位：市委金融辦、北京證監(jiān)局）

（五）深化提升創(chuàng)新應(yīng)用工具和數(shù)據(jù)資源效能。深化金融公共數(shù)據(jù)專區(qū)建設(shè)，依法合規(guī)推動(dòng)金融監(jiān)管數(shù)據(jù)融合應(yīng)用，拓展創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資領(lǐng)域數(shù)據(jù)合作與協(xié)同。鼓勵(lì)銀行、證券、保險(xiǎn)、基金等機(jī)構(gòu)加大數(shù)字金融研發(fā)，參與資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)和“數(shù)據(jù)要素×資本市場(chǎng)”專項(xiàng)試點(diǎn)，運(yùn)用數(shù)字賦能、AI賦能等新一代信息技術(shù)搭建科技創(chuàng)新維度評(píng)價(jià)大模型，提升資源配置效率、運(yùn)營(yíng)效率、投資能力和風(fēng)險(xiǎn)防范水平，更好滿足企業(yè)融資需求。（責(zé)任單位：市經(jīng)濟(jì)和信息化局、市科委中關(guān)村管委會(huì)、市政務(wù)和數(shù)據(jù)局、中國人民銀行北京市分行、北京金融監(jiān)管局、北京證監(jiān)局）

二、充分發(fā)揮政府投資基金和國有企業(yè)基金示范引領(lǐng)作用

（六）加強(qiáng)央地國有企業(yè)基金合作聯(lián)動(dòng)。發(fā)揮政府投資基金作為長(zhǎng)期資本、耐心資本的跨周期和逆周期調(diào)節(jié)作用，加強(qiáng)市區(qū)兩級(jí)政府投資基金、國有企業(yè)基金投資聯(lián)動(dòng)、協(xié)同發(fā)力，對(duì)不同階段、不同產(chǎn)業(yè)類型的企業(yè)給予接續(xù)支持。支持國家級(jí)基金在京設(shè)立和投資，加強(qiáng)國家級(jí)母基金、中央企業(yè)基金跟蹤服務(wù)力度。支持央地國有企業(yè)圍繞主責(zé)主業(yè)發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，持續(xù)完善創(chuàng)新體制機(jī)制，培育多元化創(chuàng)新投資機(jī)構(gòu)。支持央地國有企業(yè)在京設(shè)立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資基金（CVC基金），協(xié)同參與上下游創(chuàng)新。支持放寬央地國有企業(yè)參與創(chuàng)投基金投資準(zhǔn)入要求和規(guī)模比例，鼓勵(lì)市區(qū)兩級(jí)國企加強(qiáng)與國家級(jí)創(chuàng)投基金合作，并與符合條件的社會(huì)資本聯(lián)合發(fā)起創(chuàng)投基金。（責(zé)任單位：市財(cái)政局、市國資委、市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)和信息化局、市科委中關(guān)村管委會(huì)）

（七）支持投向科技創(chuàng)新和前沿新興產(chǎn)業(yè)。充分發(fā)揮政府投資基金、國有企業(yè)基金和社會(huì)資本作用，重點(diǎn)投向人工智能、信息產(chǎn)業(yè)、醫(yī)藥健康、機(jī)器人、商業(yè)航天和低空經(jīng)濟(jì)、新材料、先進(jìn)制造和智能裝備、綠色能源和低碳等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，支持新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展。依托暢融工程、鉆石工程、國家創(chuàng)業(yè)投資與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目對(duì)接公共服務(wù)平臺(tái)、千億暢融等機(jī)制，搭建投資機(jī)構(gòu)與融資項(xiàng)目常態(tài)化對(duì)接平臺(tái)，引導(dǎo)帶動(dòng)各類長(zhǎng)期資本聚焦科技屬性、技術(shù)價(jià)值、新興領(lǐng)域開展有效投資，推動(dòng)更多資金投早、投小、投長(zhǎng)期、投硬科技。（責(zé)任單位：市委金融辦、市發(fā)展改革委、市財(cái)政局、市國資委、市經(jīng)濟(jì)和信息化局、市科委中關(guān)村管委會(huì)、北京金融監(jiān)管局）

（八）提升區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)服務(wù)功能。建設(shè)功能完備、靈活高效、安全規(guī)范、具有首都特色的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)，深化股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)，完善基金份額轉(zhuǎn)讓服務(wù)體系和價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制，鼓勵(lì)政府投資基金、國有企業(yè)基金和各類社會(huì)資本進(jìn)場(chǎng)開展基金份額交易。支持專精特新專板建設(shè)，為創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資基金提供優(yōu)質(zhì)投資標(biāo)的。鼓勵(lì)各類資本在京設(shè)立私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)基金（S基金），開展S基金研討、交流等活動(dòng)。（責(zé)任單位：市委金融辦、市財(cái)政局、市國資委、北京證監(jiān)局）

（九）優(yōu)化國有企業(yè)基金考核評(píng)價(jià)和退出機(jī)制。建立國有企業(yè)基金全生命周期評(píng)價(jià)機(jī)制，優(yōu)化長(zhǎng)周期考核體系，實(shí)施分層分類考核，支持不以單一項(xiàng)目或年度盈虧為核心的考核方式，激發(fā)長(zhǎng)期資本活力。在盡職合規(guī)前提下，建立國有企業(yè)基金容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制。支持國有投資機(jī)構(gòu)成為善于投資的多元化創(chuàng)新投資機(jī)構(gòu)，強(qiáng)化市場(chǎng)化運(yùn)作與專業(yè)化管理。鼓勵(lì)具備條件的國有企業(yè)基金投資S基金母基金、接續(xù)基金和產(chǎn)業(yè)并購基金。建立國有企業(yè)基金LP退出規(guī)則，支持國有企業(yè)基金LP通過S基金轉(zhuǎn)讓份額，提供多元化、合規(guī)化的退出渠道，提升國有企業(yè)基金交易流動(dòng)性，逐步解決國有企業(yè)基金投資期限和退出期限的市場(chǎng)化需求，形成國有企業(yè)基金轉(zhuǎn)讓規(guī)范、流動(dòng)有序、循環(huán)發(fā)展的資本體系。（責(zé)任單位：市國資委）

三、全鏈條服務(wù)投資機(jī)構(gòu)和被投企業(yè)

（十）完善創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資機(jī)構(gòu)綜合服務(wù)保障體系。建立創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)體系，將達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)質(zhì)創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資機(jī)構(gòu)納入“私募投服”機(jī)制，支持優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)在京設(shè)立實(shí)體和備案基金產(chǎn)品。鼓勵(lì)各區(qū)為注冊(cè)在京創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資機(jī)構(gòu)發(fā)展提供便利，在具備條件的市區(qū)政務(wù)服務(wù)中心建立私募股權(quán)服務(wù)窗口，實(shí)現(xiàn)公共服務(wù)事項(xiàng)“一窗辦理”，在基金注冊(cè)、項(xiàng)目對(duì)接、人才引進(jìn)、辦公場(chǎng)所等方面提供協(xié)調(diào)支持和服務(wù)保障。加強(qiáng)稅收政策宣傳，發(fā)揮涉稅專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)正向作用，通過線上線下多渠道持續(xù)為創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資機(jī)構(gòu)提供優(yōu)質(zhì)納稅服務(wù)，按規(guī)定享受各類稅收政策。加大有潛力的創(chuàng)業(yè)投資和資深的股權(quán)投資機(jī)構(gòu)人才培養(yǎng)引進(jìn)支持力度，鼓勵(lì)科技企業(yè)產(chǎn)業(yè)園和孵化器加大科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資培訓(xùn)和宣傳。（責(zé)任單位：市委金融辦、市稅務(wù)局、北京證監(jiān)局、市人才局）

（十一）健全創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資被投企業(yè)服務(wù)機(jī)制。建立創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資被投企業(yè)數(shù)據(jù)庫，依托第三方數(shù)據(jù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，按照獨(dú)角獸企業(yè)、隱形冠軍、專精特新等企業(yè)類型，關(guān)注投后企業(yè)創(chuàng)新培育與產(chǎn)業(yè)升級(jí)。將重點(diǎn)被投企業(yè)納入市區(qū)兩級(jí)服務(wù)包，積極為被投企業(yè)提供應(yīng)用場(chǎng)景，在投資項(xiàng)目落地、人才引進(jìn)、技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)業(yè)鏈配套等方面給予服務(wù)保障。（責(zé)任單位：市委金融辦、市發(fā)展改革委、市財(cái)政局、市國資委、市經(jīng)濟(jì)和信息化局、市科委中關(guān)村管委會(huì)、北京證監(jiān)局、市人才局）

（十二）提供多樣化金融工具支持被投企業(yè)發(fā)展。吸引各類資本加大對(duì)納入被投企業(yè)數(shù)據(jù)庫的企業(yè)的跟進(jìn)投資力度。推動(dòng)金融機(jī)構(gòu)圍繞被投企業(yè)的研發(fā)、并購和供應(yīng)鏈等場(chǎng)景提供綜合金融工具。鼓勵(lì)銀行、證券、保險(xiǎn)和融資擔(dān)保等機(jī)構(gòu)多方聯(lián)動(dòng)，打造多種融資方式“聚合平臺(tái)”，通過“投貸保債+增信擔(dān)?！钡确绞街С直煌镀髽I(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。依法依規(guī)支持北京區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)認(rèn)股權(quán)綜合服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，推動(dòng)認(rèn)股權(quán)業(yè)務(wù)合規(guī)發(fā)展。（責(zé)任單位：市委金融辦、市國資委、市財(cái)政局、市科委中關(guān)村管委會(huì)、北京金融監(jiān)管局、北京證監(jiān)局）

（十三）支持被投企業(yè)并購重組和上市發(fā)展。發(fā)揮企業(yè)上市服務(wù)機(jī)制作用，推動(dòng)優(yōu)質(zhì)被投企業(yè)到滬深交易所、北交所、港交所等境內(nèi)外資本市場(chǎng)上市。鼓勵(lì)通過產(chǎn)業(yè)并購基金和并購貸款支持企業(yè)市場(chǎng)化兼并重組，鼓勵(lì)社會(huì)資本設(shè)立市場(chǎng)化并購母基金，社?；?、保險(xiǎn)資金等長(zhǎng)期資本參與并購基金出資，發(fā)揮并購重組對(duì)創(chuàng)新鏈、供應(yīng)鏈、資金鏈的全鏈條整合升級(jí)作用，暢通創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資退出渠道。支持符合條件的私募基金管理人增設(shè)私募證券投資基金。（責(zé)任單位：市委金融辦、北京證監(jiān)局）

四、切實(shí)加強(qiáng)組織保障力度

（十四）強(qiáng)化行業(yè)發(fā)展統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。加強(qiáng)央地、市區(qū)協(xié)同聯(lián)動(dòng)，建立跨部門常態(tài)化溝通機(jī)制，解決系統(tǒng)性、跨部門問題。支持各區(qū)、北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)依據(jù)本意見，加強(qiáng)政策引導(dǎo)與服務(wù)保障，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資高質(zhì)量發(fā)展。對(duì)接中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)推進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資登記備案、自律管理等工作。建立跨部門常態(tài)化信息共享機(jī)制，深化各部門信息協(xié)同，共享融資需求和投資動(dòng)態(tài)信息，提升資本要素配置效能，實(shí)現(xiàn)資源高效整合，促進(jìn)本市創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資高質(zhì)量發(fā)展。（責(zé)任單位：市委金融辦、市國資委、市經(jīng)濟(jì)和信息化局、市科委中關(guān)村管委會(huì)、中國人民銀行北京市分行、國家外匯管理局北京市分局、北京金融監(jiān)管局、北京證監(jiān)局）

（十五）加強(qiáng)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和宣傳推廣。強(qiáng)化行業(yè)自律管理，做好創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資政策解讀，廣泛宣傳投資成效。充分利用傳統(tǒng)推介和新媒體矩陣形成線上線下聯(lián)動(dòng)的立體化傳播體系，打造創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資信心資本品牌，凝聚行業(yè)發(fā)展共識(shí)，營(yíng)造創(chuàng)新投資和股權(quán)投資良好氛圍。（責(zé)任單位：市委金融辦、市國資委、市經(jīng)濟(jì)和信息化局、市科委中關(guān)村管委會(huì)、市人才局、中國人民銀行北京市分行、國家外匯管理局北京市分局、北京金融監(jiān)管局、北京證監(jiān)局）

來源：中共北京市委金融委員會(huì)辦公室

https://jrj.beijing.gov.cn/2024zcwj/bjszcfg2024/202510/t20251029_4246760.html

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