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點(diǎn)擊藍(lán)字，關(guān)注中國五礦”

近日，中國五礦黨組聚焦工程地產(chǎn)、金屬礦業(yè)、金融三大領(lǐng)域，針對其權(quán)力集中、資金密集、資源富集，廉潔風(fēng)險易發(fā)、多發(fā)、高發(fā)的特點(diǎn)，以“精準(zhǔn)識別、事前防控”為目標(biāo)，編制印發(fā)了三個領(lǐng)域廉潔風(fēng)險防控清單和一張通用風(fēng)險防控清單，共計(jì)四項(xiàng)清單。該套清單是中國五礦深化中央巡視和經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)整改要求的重要舉措，為內(nèi)部各級企業(yè)加強(qiáng)內(nèi)控體系建設(shè)、風(fēng)險管理和合規(guī)經(jīng)營提供了系統(tǒng)、實(shí)用的操作指南，也為規(guī)范員工行為、培育廉潔文化奠定了制度基礎(chǔ)。

結(jié)合正在中國五礦全系統(tǒng)組織開展的清廉項(xiàng)目示范工程建設(shè)工作，以及專項(xiàng)治理和系統(tǒng)整治工作，現(xiàn)節(jié)選部分內(nèi)容，有針對性地進(jìn)行宣傳教育，引導(dǎo)各級黨組織和廣大干部職工加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)學(xué)規(guī)知規(guī)守規(guī)的意識、能力和水平，為中國五礦實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展?fàn)I造廉潔合規(guī)、風(fēng)清氣正的干事創(chuàng)業(yè)氛圍。

操縱合同價格

5.1 廉潔風(fēng)險事項(xiàng)

人為操縱合同價格，向合同對方輸送利益或牟取私利：

（2）無依據(jù)計(jì)取趕工費(fèi)、冬雨季施工費(fèi)等特殊取費(fèi)項(xiàng)目；

（3）材料價格未按市場價調(diào)整，套用虛高信息價；

（4）合同組價要素不全，工程量清單漏項(xiàng)或描述不清；關(guān)鍵材料設(shè)備未明確品牌規(guī)格；關(guān)鍵材料設(shè)備與設(shè)計(jì)圖紙要求不一致，價格遠(yuǎn)高于設(shè)計(jì)需求型號；變更簽證計(jì)價原則未約定；工程款支付條件不明確；

（5）違規(guī)調(diào)整合同價格，無正當(dāng)理由調(diào)增合同價格；重大設(shè)計(jì)變更未履行審批；虛假簽證虛增費(fèi)用；材料調(diào)差未按約定執(zhí)行；

（6）優(yōu)惠承諾不落實(shí)，投標(biāo)承諾的優(yōu)惠條款未寫入合同；在履約過程中拒不履行優(yōu)惠；通過變更抵消優(yōu)惠金額；

（7）地產(chǎn)銷售人員向客戶收取“茶水費(fèi)”“回扣”“手續(xù)費(fèi)”等，幫助客戶申請更多折扣。

5.2 所涉崗位

本風(fēng)險事項(xiàng)涉及的崗位包括但不限于：經(jīng)營預(yù)算崗、成本控制崗、工程管理崗、合同管理崗、地產(chǎn)銷售經(jīng)理；經(jīng)營預(yù)算部門負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目經(jīng)理、地產(chǎn)銷售部門負(fù)責(zé)人、分公司負(fù)責(zé)人、地產(chǎn)項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)人；分管項(xiàng)目經(jīng)營預(yù)算/工程業(yè)務(wù)的公司領(lǐng)導(dǎo)。

5.3 防控措施要點(diǎn)

從阻斷人為操縱合同價格的角度，重點(diǎn)落實(shí)以下方面防控措施：

（1）合同管理標(biāo)準(zhǔn)化方面。公司應(yīng)健全完善合同全周期標(biāo)準(zhǔn)化管理體系，建立統(tǒng)一規(guī)范的合同管理制度，使用標(biāo)準(zhǔn)化范本并實(shí)施關(guān)鍵條款清單化管理，做到組價完整、簽訂及時。強(qiáng)化全過程監(jiān)管，通過信息化手段實(shí)現(xiàn)在線審批及履行跟蹤，重大變更嚴(yán)格執(zhí)行“先審批后實(shí)施”原則。配套建立合同履行評價機(jī)制，定期開展執(zhí)行檢查，防范廉潔風(fēng)險。

（2）價格費(fèi)用動態(tài)管控方面。公司應(yīng)強(qiáng)化造價與取費(fèi)動態(tài)管控機(jī)制，動態(tài)更新取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)并確保公開透明，對重大項(xiàng)目引入第三方造價審核；實(shí)行材料價格認(rèn)價機(jī)制，提高成本合理性；落實(shí)投標(biāo)優(yōu)惠條款，并寫入合同附件以固化承諾。

（3）風(fēng)險防控體系方面。公司應(yīng)構(gòu)建多層次風(fēng)險防控體系，通過信息化系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)合同審批、簽訂、履行全流程留痕，提升透明度。公司對重大項(xiàng)目實(shí)施第三方造價審核、變更審批雙重審核，對關(guān)鍵環(huán)節(jié)分級管控。同時，將廉潔風(fēng)險防控嵌入合同條款設(shè)計(jì)、履行評價等環(huán)節(jié)，形成閉環(huán)管理。

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