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點(diǎn)擊藍(lán)字，關(guān)注中國(guó)五礦”

近日，中國(guó)五礦黨組聚焦工程地產(chǎn)、金屬礦業(yè)、金融三大領(lǐng)域，針對(duì)其權(quán)力集中、資金密集、資源富集，廉潔風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)、多發(fā)、高發(fā)的特點(diǎn)，以“精準(zhǔn)識(shí)別、事前防控”為目標(biāo)，編制印發(fā)了三個(gè)領(lǐng)域廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控清單和一張通用風(fēng)險(xiǎn)防控清單，共計(jì)四項(xiàng)清單。該套清單是中國(guó)五礦深化中央巡視和經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)整改要求的重要舉措，為內(nèi)部各級(jí)企業(yè)加強(qiáng)內(nèi)控體系建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)經(jīng)營(yíng)提供了系統(tǒng)、實(shí)用的操作指南，也為規(guī)范員工行為、培育廉潔文化奠定了制度基礎(chǔ)。

結(jié)合正在中國(guó)五礦全系統(tǒng)組織開展的清廉項(xiàng)目示范工程建設(shè)工作，以及專項(xiàng)治理和系統(tǒng)整治工作，現(xiàn)節(jié)選部分內(nèi)容，有針對(duì)性地進(jìn)行宣傳教育，引導(dǎo)各級(jí)黨組織和廣大干部職工加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)學(xué)規(guī)知規(guī)守規(guī)的意識(shí)、能力和水平，為中國(guó)五礦實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展?fàn)I造廉潔合規(guī)、風(fēng)清氣正的干事創(chuàng)業(yè)氛圍。

未執(zhí)行“招評(píng)定”三分離原則

4.1 廉潔風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)

招標(biāo)工作未執(zhí)行“招標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)”三分離原則；不相容崗位未分離，造成人為操作風(fēng)險(xiǎn)。

4.2 所涉崗位

本風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)涉及的崗位包括但不限于：招標(biāo)管理崗、評(píng)審專家；評(píng)標(biāo)委員會(huì)主任、招標(biāo)部門負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、分公司負(fù)責(zé)人；分管招標(biāo)業(yè)務(wù)的公司領(lǐng)導(dǎo)。

4.3 防控措施要點(diǎn)

從嚴(yán)格執(zhí)行“招評(píng)定”三分離原則，確保不相容崗位相分離的角度，重點(diǎn)落實(shí)以下方面防控措施：

（1）明晰權(quán)責(zé)邊界方面。公司應(yīng)以制度明確招標(biāo)組織部門、評(píng)標(biāo)委員會(huì)、定標(biāo)委員會(huì)的三方職責(zé)邊界；評(píng)標(biāo)委員會(huì)僅負(fù)責(zé)依規(guī)、依評(píng)標(biāo)結(jié)果推薦中標(biāo)候選人；定標(biāo)委員會(huì)需在評(píng)標(biāo)委員會(huì)推薦名單范圍內(nèi)，依據(jù)預(yù)定規(guī)則履行獨(dú)立決策程序，形成三方相互制約的閉環(huán)管理，防止任何個(gè)人或單一部門全程操控招、評(píng)、定三個(gè)環(huán)節(jié)。在采購制度、招投標(biāo)流程圖、崗位職責(zé)清單等文件中明確招標(biāo)環(huán)節(jié)、評(píng)標(biāo)環(huán)節(jié)、定標(biāo)環(huán)節(jié)的主要負(fù)責(zé)人與崗位職責(zé)，不得跨崗操作。同時(shí)在供應(yīng)鏈管理平臺(tái)與審批流系統(tǒng)中設(shè)置對(duì)應(yīng)的權(quán)限，禁止同一人員同時(shí)出現(xiàn)在招、評(píng)、定兩個(gè)及以上環(huán)節(jié)。

（2）推廣線上評(píng)標(biāo)方面。公司應(yīng)依托集團(tuán)公司供應(yīng)鏈管理平臺(tái)，將招標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)三階段設(shè)置為前后銜接、權(quán)限分離的系統(tǒng)模塊。明確招標(biāo)組織人員僅承擔(dān)流程組織和后勤保障職責(zé)，不得接觸評(píng)標(biāo)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容；評(píng)標(biāo)環(huán)節(jié)結(jié)束后，系統(tǒng)自動(dòng)鎖定評(píng)標(biāo)報(bào)告并推送至定標(biāo)環(huán)節(jié)；線下評(píng)標(biāo)結(jié)果應(yīng)由評(píng)標(biāo)委員會(huì)形成書面報(bào)告并直接封存遞交；定標(biāo)決策委員會(huì)不得由招標(biāo)組織人員及評(píng)審專家參與，確保定標(biāo)結(jié)果嚴(yán)格以評(píng)標(biāo)報(bào)告為依據(jù)，形成“組織—評(píng)審—定標(biāo)”相互隔離；定標(biāo)決策限制在系統(tǒng)推送的候選人名單內(nèi)，無法手動(dòng)錄入或修改，從技術(shù)層面杜絕后續(xù)環(huán)節(jié)對(duì)前期結(jié)果的干預(yù)。

（3）強(qiáng)化過程留痕方面。公司應(yīng)對(duì)“招評(píng)定”全流程實(shí)施痕跡管理，招標(biāo)文件的最終版、評(píng)標(biāo)委員會(huì)的打分與結(jié)論、定標(biāo)委員會(huì)的成員意見與定標(biāo)報(bào)告，均需在系統(tǒng)中完整記錄并長(zhǎng)期保存，確保決策與操作可追溯、可檢查。

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